——2019年11月26日在湖北省第十三届人民代表大会常务委员会第十二次会议上

省水利厅副厅长  郑应发

主任、各位副主任、秘书长、各位委员：

现在，我代表省水利厅向会议报告2018年度审计查出问题的整改情况，请予审议。

今年，省审计厅安排对我省大中型水库移民后扶相关政策落实和资金管理使用情况（以下简称移民资金审计）、省水利厅2018年度部门预算执行情况（以下简称预算执行审计）进行审计检查。接到审计报告和相关审计情况后，厅党组高度重视，从政治和民生大计的高度，充分认清审计发现问题的严重性、危害性，认清形势的严峻性，对照问题清单，督促各地各单位逐一整改。截至2019年10月31日，移民资金审计的4大项10小项问题整改已取得阶段性进展，整改金额达13.19亿元，计划年底全部整改到位；预算执行审计问题已全部整改到位。

一、整改工作釆取的措施

（一）全面梳理问题，研究整改措施。厅领导先后多次专题研究，制定整改工作方案，要求分三个阶段落实整改。一是以问题为导向，梳理问题，调查研究，聚焦问题，研究对策。按照举一反三的要求，对近两年历次审计、稽查、内审发现的问题，进行全面梳理，对倾向性问题进行归类，以县为单位建立问题清单。二是采取省、市、县三级联动整改，明确重点，按照县（市、区）主动整改、厅工作专班包片指导、市（州）交叉互检的整改工作路径，通过压实责任，传导压力，实现整改全覆盖，确保整改效果。三是根据人口信息数据稽核情况，对全省移民信息系统数据进行完整准确的更新。同时，把稽核成果运用到整改工作中，及时清退违规发放的后扶直补资金，进一步规范移民人口动态管理。

（二）开展调研指导，扎实抓好整改。坚持问题导向，要求42个被审计单位重点对照问题清单开展专项整改，逐项对标清查，逐一挂账销号；其他县（市、区）对历次审计、稽查反馈问题进行整改落实“回头看”，凡是以往整改不到位的，要重新整改。省水利厅还组成了四个工作小组，依托技术支撑单位，按照分片包干的办法，对17个市（州）开展全覆盖调研指导，对问题进行再梳理，对措施进行再研究，对下一步工作进行再部署，确保整改工作持续推进，力度不减。

（三）健全完善机制，严格规范管理。把完善移民资金、项目、绩效管理制度作为年度制度建设的重要内容，会同省财政厅研究制定了《湖北省大中型水库移民后期扶持基金资金管理暂行办法》，履行相关程序后已于9月底发布施行。完成了《湖北省大中型水库移民后期扶持项目管理办法》《湖北省大中型水库移民资金绩效管理办法》和后扶人口动态管理办法的起草工作。目前，已就上述3项办法向市（州）移民管理机构征求了意见，拟商省财政厅征求相关部门意见后按程序报批施行。同时针对预算执行审计情况，从深层次剖析问题产生的原因，并结合已出台的《省水利厅关于进一步加强水利财政资金监管的实施意见》，不断加强水利资金监管，规范财务管理，切实保障部门预算资金使用安全性、规范性和有效性。

二、审计查出问题整改情况

（一）关于贫困移民人数核定不精准，相关政策措施落实不到位问题。11个未制定贫困移民脱贫攻坚方案的县（市、区）已全部重新制定了帮扶实施方案，24个县（市、区）重新调整了移民技能培训计划，优先安排贫困移民适龄劳动力参加培训。对于贫困移民人数核定不精准的情况，我厅督促各地结合人口全面稽核工作，在组织移民村实地核实的基础上，与扶贫部门建档立卡贫困人口信息进行比对，汇总核定我省现有未脱贫移民人口25427人。对于没有帮扶措施的情况，根据《关于切实做好大中型水库贫困移民脱贫工作的指导意见》（鄂移〔2016〕60号）及核查后现有贫困人口数量，强化脱贫攻坚切块资金落实，重点抓好贫困移民产业发展、特困移民救助、贫困家庭子女教育资助、贫困移民大病救助政策的兑现。对于缺少技能培训的情况，将移民培训计划纳入各地年度绩效目标申报，作为移民资金年度绩效评价的重要指标，优先安排贫困移民参加培训，确保贫困移民家庭的适龄劳动力至少有一人掌握1项实用技能。

（二） 关于移民后扶人口动态管理机制不健全，直补资金发放不合规、执行标准不统一的问题。已整改到位172.23万元，整改率94%,其中：已核查停止发放死亡人员和在编在岗财政供养人员907人，追回直补资金133.48万元；对已死亡但因家庭困难无法追回的，已停止发放184人，涉及直补资金38.75万元；剩余2个县市30人，涉及资金11.82万元尚在追回中。对于资金发放标准不统一的情况，要求各地对于长期失联无法确认身份信息的人员暂缓发放，待明确身份信息后再予补发；对于死亡人口，统一执行从下一年度起停发直补资金。对于人口动态管理机制不健全的情况，由于我省是移民大省，2016年至2018年国家核定我省大中型水库移民后期扶持人口1946835人，但经过多年人口迁移、自然死亡和新建水库增加等原因，造成移民人口变化较大。对此省水利厅从2019年5月份起，在全省范围内全面开展了人口信息稽核工作。经过核定，截止2018年12月底，全省实际移民后扶人口1833999人。

（三） 关于部分资金安排使用不合规的问题。相关17个县（市、区）已追回违规使用的资金697.38万元，整改率100%，其中上缴财政120万元，归还原渠道546.73万元，30.65万元通过追责及项目调整的方式整改。部分地方启动了追责问责机制，1人受到党内警告处分，1人被调离工作岗位，1人被诫勉谈话。

（四） 关于资金拨付使用不及时的问题。42个被审计县（市、区）已整改消化结存资金131052.12万元，整改到位率92%，其中拨付（消化）移民直补资金12221.08万元，消化项目资金116936.61万元，消化培训资金1894.44万元。其余尚未整改的资金，正在协调整改中，主要原因是资金拨付相关程序正在进行，大部分项目已经完成，正在履行项目验收、拨付资金审批等程序，计划年底前全部整改到位。

（五）关于部门预算执行的问题。涉及预算编制不够科学合理、收支预算执行及财务核算管理不够严格和项目绩效编制执行管理不够到位等三大类6项问题已全部整改到位，一是省水利厅已督促各厅直单位进一步规范部门预算编制，提高预算编制质量，预算一经批准严格按预算执行；二是省水科院和省汉江局已全部收回长期挂账的个人借款，涉及金额28.36万元；三是省防汛仓库项目由于征地拆迁等工作进度缓慢未能使用的启动资金307.08万元，已作为结余资金按照要求上缴财政国库，目前有关单位正抓紧推进征地报地和招标工作，力争工程尽快开工建设。对于其他连续性项目，水职院已制定加快项目执行的工作方案，筹措资金340万元基本完成项目预计目标任务；金口泵站加强项目管理，计划将原项目纳入以后年度部门预算。

三、下一步工作打算

省水利厅将以此次审计整改为契机，进一步落实“水利工程补短板、水利行业强监管”总基调，加强工作指导，加快水利项目实施，强化制度落实，确保各项工作扎实推进。

（一）进一步抓好措施落实，确保整改实效。落实整改任务，既要从思想认识上深挖根源，又要从机制上查找原因；既要从整改具体问题入手，又要从完善制度上着力；在前期整改的基础上，要继续对照问题清单，逐项分析原因，找准问题症结，深化整改工作措施，釆取整改销号的办法，确保审计整改工作见实效。

（二） 进一步抓好建章立制，建立长效机制。把阶段整改成果与长期整改任务相结合，加快制度修订完善，配合财政部门，抓紧出台移民项目、绩效管理办法，建立移民后扶人口和移民贫困人口动态管理机制，为后扶政策实施提供制度保障。

（三） 进一步强化责任落实，严格追责问责。审计发现的问题，相关责任要落实到具体人，该进行组织处理的要进行组织处理，该批评教育的要批评教育。同时，要从管理制度、监督机制等方面入手，建立健全监督管理和问责机制，切实落实好党组的主体责任、领导干部的岗位责任，形成监督问责的“闭环效应”。

（四） 进一步做好内部监督，健全内部控制。加强内部审计监督，不断查找工作中的薄弱环节和管理漏洞，举一反三，结合实际建立科学高效的内部制约和监督机制，努力提高财政资金管理水平和使用效益。

以上报告，请予审议。

附件：1.直补资金发放不合规整改回收情况整改明细表

2, 违规安排使用移民后扶项目和培训费资金整改明细表

3, 42个县资金消化及直补资金发放不合规整改回收情况整改明细表

4, 省水利厅2018年度部门预算及其他财政收支审计问题整改明细表